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独立基金销售机构问题多 低费率时代孕育着行业变局

   日期:2019-01-31     来源:山村网    作者:豆豆    浏览:243    评论:0    
核心提示:  继浙江金观诚之后,近日又有一家独立基金销售机构被地方证监局采取监管措施,暂停公募基金销售6个月。  叫停基金销售6个月

  继浙江金观诚之后,近日又有一家独立基金销售机构被地方证监局采取监管措施,暂停公募基金销售6个月。

  叫停基金销售6个月

  近日,江苏证监局对大泰金石基金销售有限公司出具警示函,并暂停办理公募基金销售业务6个月。据悉,大泰金石在宣传推介、信息技术等方面存在多项违规行为。

  在宣传推介上,大泰金石多次用“抗跌能力强”、“业绩好于大多数同类基金”等字样来进行宣传,存在夸大或者片面宣传基金产品、不同基金业绩比较不严谨的情形。

  在信息技术、信息报送等方面,没有做到按要求向中国证监会或江苏证监局报备,公司未定期组织信息系统安全演练。

  除了上述几大违规之外,大泰金石基金在首次开展私募基金销售业务时,未在开展销售业务后三个工作日内向江苏证监局提交书面报告。而且,大泰金石官方网站上对合格投资者认定条件没有及时更新,向不合格投资者提供了宣传推介服务。

  虽然大泰金石基金对此提出过申辩意见,但是证监会仅对个别意见进行了采纳。综合考虑后,江苏证监局仍然认为大泰金石在宣传推介、内部控制等方面存在较大问题和风险隐患。

  据了解,大泰金石基金销售有限公司于2014年5月5日成立,2015年9月1日获批基金销售资格,是一家独立基金销售机构。截至目前,大泰金石代销合作的基金公司数量达到87家,代销产品2317只,代销数量已经占了公募基金总数的四成。作为一家独立基金销售机构,此番叫停基金销售业务6个月,对大泰金石基金的打击不可谓不小。

  

 
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