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监管剑指基金销售乱象 事前事中治理待强化

   日期:2019-01-31     来源:山村网    作者:豆豆    浏览:345    评论:0    
核心提示:  近日,监管部门加大力度整肃基金销售乱象,多家基金销售机构因业务违规被罚,其中还不乏有前科的销售机构和商业银行。记者调

  近日,监管部门加大力度整肃基金销售乱象,多家基金销售机构因业务违规被罚,其中还不乏有“前科”的销售机构和商业银行。记者调查发现,违规宣传、有奖销售等问题较为突出。业内人士表示,销售乱象一直是监管治理重点,尤其是内控不严、销售流程不规范等行为。但目前处罚多是事后行为,有效的治理除了需要投资者树立正确投资观念外,未来还需加大事前和事中监管力度。

  销售机构频频被罚

  据江苏证监局日前公告,大泰金石因存在宣传推介、业务流程、信息技术、信息报送和适当性管理五方面违规行为,决定暂停其公募基金销售业务6个月。江苏证监局指出,大泰金石应按照要求落实整改,进一步梳理相关流程,强化合规守法意识。据记者了解,早在2016年6月,大泰金石就有过类似违规行为,并被采取整改监管措施。

  更有甚者,浙江某基金销售机构曾在一年内被监管部门4次点名。比如,2018年5月,该机构因存在公开夸大宣传等情形被暂停基金销售业务6个月。但因二次整改未能达标,其销售业务在6个月后继续暂停。2019年1月17日,该机构再次被采取监管措施,暂停办理基金销售相关业务12个月。

  此外,银行渠道也是违规多发区。据不完全统计,因基金销售未遵守投资者适当性规定、风控制度不完善、员工未取得资质、代销基金未进行双录等问题,2018年就有多家基金销售平台被责令整改。

  在私募基金领域,记者发现,从2017年11月起至今,有6家第三方基金销售平台因存在各类风险隐患被暂停私募基金业务。

  

 
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